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中证协拟出台券商发行承销新规 ：统一注册制各板发行承销规则******

　　澎湃新闻记者 田忠方

　　就全面注册制下券商 的发行承销 ，中国证券业协会(下称“中证协”)起草了新规进行进一步 的规范。

　　2月3日 ，澎湃新闻记者获悉 ，近日中证协为适应全面实施注册制发展需要，进一步规范证券公司发行承销行为，落实承销商责任 ，制定形成了《证券公司首次公开发行证券承销业务规则(征求意见稿)》(下称“《承销规则》”) ，并向行业征求意见 。

　　值得关注 的 是 ，本次起草的《承销规则》，对原《首次公开发行股票承销业务规范》、《注册制下首次公开发行股票承销规范》、《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行与承销特别条款》 、《首次公开发行股票配售细则》等多项规则进行了整合优化 。

　　总体来看 ，《承销规则》共六章七十二条 ，包括总则 、路演推介、发行与配售 、投资价值研究报告、自律管理 、附则等。主要内容有四个方面：一 是明确路演推介的要求、二是规范发行定价与配售行为、三 是提高投资价值研究报告质量、四是切实加强自律管理 。

　　“《承销规则》的起草思路主要有两方面 ，一 是落实注册制改革监管转型要求 ，总结吸收科创板 、创业板注册制试点中发行承销业务自律管理实践经验，加强承销商自律管理 。二 是统一注册制下各板块发行承销规则 ，形成简明清晰 的证券公司承销业务自律管理规则体系。”中证协指出。

　　明确路演推介 的要求 ，强化证券分析师路演推介作用

　　在路演推介方面，《承销规则》进行了三方面明确。一是细化发行人和主承销商在首次公开发行证券、向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市 的发行承销业务路演推介过程中的推介方式 、推介范围。

　　《承销规则》要求，在首次公开发行证券/公开发行股票并在北交所上市申请文件受理后，发行人和主承销商可以与拟参与战略配售的投资者进行一对一路演推介，介绍公司 、行业基本情况，但路演推介内容不得超出证监会及交易所认可的公开信息披露范围 。

　　二是明确向参与战略配售的投资者 、网下投资者 、公众投资者推介的具体要求 ，强化证券分析师路演推介作用，帮助网下投资者更好地了解发行人基本面、行业可比公司 、发行人盈利预测和估值情况 。

　　三是规定主承销商聘请律师的相关要求。《承销规则》明确，主承销商应当聘请参与网下发行与承销全程见证 的律师事务所在路演推介活动前对发行人管理层 、参与路演的工作人员和证券分析师等进行培训，强调发行人对外宣传资料 的口径，包括宣传材料与发行人实际情况 的一致性 、不允许透露公开资料以外的信息 、不允许存在夸张性描述等。主承销商应当要求律师事务所出具培训总结，并督促律师事务所勤勉尽责等 。

　　进一步规范发行定价与配售行为，主承销商可以设置配售决策委员会

　　规范发行定价与配售行为方面 ，《承销规则》进行了三方面明确，一是细化主承销商对网下投资者 的核查要求，规范主承销商对网下投资者报价进行簿记建档场所及管理 的要求。

　　二是规定主承销商可以设置配售决策委员会，并明确委员会的组织构成、履行职责程序，细化配售原则的制定要求以及对参与战略配售 的投资者 、保荐机构相关子公司跟投等出具承诺函 的核查要求 。

　　三是细化关于发行人和主承销商发行方案中采用超额配售选择权的规定 。进一步明确主承销商义务 ，规范配售行为，督促其加强配售过程管理 。

　　两方面提高投资价值研究报告质量，明确六项报告内容

　　提高投资价值研究报告质量方面，《承销规则》进行了两方面再明确。

　　一是明确主承销商提供投资价值研究报告 的具体要求。

　　具体而言 ，报告内容应至少包括盈利预测 、发行人分析 、发行人所在行业分析 、募投项目分析、可比上市公司分析(如有)、风险提示六个部分 ，可以根据需要选择 是否给出估值分析结论，并细化了相关内容 的具体要求。

　　二是对报告 的提供方式 、撰写原则、内部制度 、证券分析师行为等作出规定 。切实提高报告独立性 、专业性 、实用性，引导其发挥定价引导作用 。

　　四方面强化自律管理 ，协会建立股票发行与承销观察员机制

　　在自律管理方面，《承销规则》提出了四大要求。一 是明确承销商应当向协会报送路演推介活动 的初步方案 、发行承销总结报告、超额配售选择权实施情况报告(如有)、投资价值研究报告及总结情况 ，加强承销商路演推介 、发行与配售环节管理，落实承销商责任。

　　二 是中证协建立股票发行与承销观察员机制，督促承销商履职尽责，并向行业积极推广发行与承销示范实践，引导行业对标提升。

　　三 是明确承销商存档备查的承销资料要求与协会现场检查事项，加强自律检查标准管理。四 是明确对违法违规行为的责任追究，净化行业生态。

　　《承销规则》起草沿“统一注册制下各板块发行承销规则”等两思路

　　对于《承销规则》的起草思路 ，中证协表示 ，一是落实注册制改革监管转型要求 ，总结吸收科创板 、创业板注册制试点中发行承销业务自律管理实践经验 ，加强承销商自律管理。

　　其中 ，明确承销商路演推介相关要求 ，细化发行与配售等规定 ，明确投资价值研究报告的撰写、提供方式、相关制度等要求，切实提高报告质量 ，促进形成市场化发行承销机制 ，进一步规范证券公司承销行为 。此外 ，引导承销商积极承担社会责任 ，规范承销业务收费 。

　　“另一方面 ，是统一注册制下各板块发行承销规则 ，形成简明清晰 的证券公司承销业务自律管理规则体系 ，明确首次公开发行证券 、向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市 的发行承销业务适用本规则，并作出差异化安排 。”中证协进一步指出 。

甘肃山丹 ：开创“人才兴县”新局面******

　　【科技政策扎实落地·看招】

　　“作为土生土长 的山丹人，我要充分发挥一技之长 ，为家乡的肉羊产业发展出一份力……”日前，中国农业大学特聘研究生导师、甘肃省张掖市市管拔尖人才 、农业技术推广研究员高志卿接受科技日报记者采访时说。

　　山丹县是半农半牧县 ，也是甘肃省肉羊产业大县之一，特产“山丹羊肉” 是国家地理标志产品，肉羊产业是当地农民增收的主导产业 。但是 ，专业技术人员老龄化严重 、技能型 、工匠型人才极度匮乏，肉羊标准化养殖技术推广受阻 ，科技创新力度不强 ，严重制约了肉羊产业发展 。

　　自高志卿及团队申请实施“人才培养支撑羊产业高质量发展”重点人才项目以来 ，先后获得项目支持资金16万元 ，培育乡村工匠65名，专业技术人员15人 ，产业带头人25人 ，确保山丹羊产业发展“后继有人”。

　　党的二十大报告提出，深入实施人才强国战略 。这为山丹县进一步做好人才工作提供了根本遵循和行动指南 。

　　强引领 凝聚人才发展合力

　　近年来，山丹县通过树立“一把手抓第一资源”责任意识，建立了党委政府人才工作目标责任制 ，实行人才工作领导小组成员单位重大事项报告。

　　据了解，该县出台 的《山丹县“十百千万人才工程”实施方案》，配套制定项目平台、岗位职称 、柔性引才 、生活服务等多项优惠政策措施，投入近2000万元 ，创新设立“千万人才专项引导资金” ，形成“1+X+N”人才“引育用留”闭环体系 。

　　“借助县上实施的‘两站一学者’计划 ，我们柔性引进高层次医疗专家（团队）8个，一定程度上解决了群众看病难、看病贵 、看病远 的问题，让百姓在家门口就能享受到同质化 的医疗服务 。”山丹县人民医院党委书记朱成善向记者介绍引才用才工作。

　　山丹县聚焦县域医疗卫生领域短板弱项，实施“两站一学者”柔性引才计划，与中国医学科学院等医疗机构达成帮扶协议，邀请知名专家（团队）来山丹开展诊疗活动 。截至目前 ，共诊疗患者6000多人 ，节约群众外出就医费用3000多万元 ，以人才工作“小切口” ，解决民生事业“大问题”。

　　促发展 营造近悦远来氛围

　　“之前还担心一人租房不方便 ，没想到人才公寓的环境设施这么好。”作为第一批入住人才公寓的高层次引进人才 ，王治国在拿到公寓钥匙后兴奋地说 。

　　为解决引进高层次人才“安居之忧”，让他们在工作上“轻装上阵”，山丹县大力打造安居工程 。配套出台高层次人才租房补贴政策，共投资1300多万元建成高标准“人才公寓”22套，配套建成集学习交流 、健身休闲为一体 的“人才之家” ，为入住人才提供全方位 的生活设施 ，实现来丹即住、居而无忧 ，目前第一批共6人入住人才公寓。

　　今年以来，全县共组建7个乡村振兴专家服务团深入10个乡村建设省级示范村和24个农业产业化龙头企业开展技术指导，安排37名市 、县管拔尖人才，以“揭榜挂帅”方式深入乡村一线解难题 、助发展，选派27名优秀人才到11个重点产业示范基地担任技术指导员 ，为乡村振兴 、产业发展赋能助力。

　　“我们会用最大 的诚意 、最优 的政策 、最好 的环境留住人才、集聚人才、用好人才，推动经济社会各项工作不断向前向好发展 。”山丹县委常委、组织部部长 、县委人才工作领导小组副组长赵学涛说，今后 ，山丹县将深入学习贯彻党 的二十大精神，牢固树立发展 是第一要务 、人才 是第一资源理念，聚焦工业主导型和生态功能型发展定位 ，不断激发人才“内生动力” ，开创“人才兴县”新局面。（本报记者 颉满斌 通 讯 员 朱 韬）

　　（文图：赵筱尘 巫邓炎）